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制度管理與制度學

作者簡介:彭和平,中國人民大學原校長助理,研究員。主要著作有《制度制勝之道》《制度學概論》《公共行政學》《城市管理學》等。主要譯著有《人事管理學》《組織行為學》《人事心理學》《公共關系學》《公共管理導論》等。

黨的十九屆四中全會系統總結了我國國家制度和國家治理體系的發展成就和顯著優勢,強調要加強制度理論研究,充分認識中國特色社會主義制度的本質特征和優越性。黨的十九屆六中全會總結黨的百年奮斗重大成就和歷史經驗,在建黨百年歷史條件下,開啟了全面建設社會主義現代化國家的新征程。在新時代堅持和發展中國特色社會主義建設的過程中,堅定道路自信、理論自信、制度自信、文化自信具有非常重要的理論意義和現實意義。

“制度”對我們來說是非常重要的,我們每一個人都生活在一定的制度環境中,我們的生活、工作、學習等等都離不開制度。每一個公司、每一個國家都有自己的制度。在自然界,動物靠本能結成群體共同生活和生存。人類則是靠制度結成群體共同生活和生存。只要有人,就有人群,有人群就有組織,有組織就有管理,有管理就有制度。在中國,“制度”是一個很古老的詞匯,中國古代的文獻中很早就出現了“制度”這個詞,而且和帝王的統治之術緊密聯系在一起。在《漢書·元帝紀》里就有這么一段話:“漢家自有制度,本以霸王道雜之,奈何純任德教,用周政乎!”這里講了一個故事,在漢朝時候,漢宣帝重用刑法,他的兒子政見不同,柔仁好儒,勸他不要“執刑太深”,而要用德教感化國民。漢宣帝就跟他說,我們漢家王朝早就有“制度”了,是霸道和王道兼而有之,不能像過去的周朝那樣只用德教。在這段話里明確提出了“制度”這個詞。漢宣帝執政時期是公元前79年至50年,距今已有2000多年的歷史了。在現代社會中,“制度”也是一個常用的概念,特指一種非常普遍的社會現象,如家庭制度、婚姻制度、工資制度、勞動制度、經濟制度、法律制度、公司制度、國家制度等等。

無論是自然界還是人類社會都處在不斷發展變化的過程之中,人們的認識也要隨之不斷的深入和發展, 這個過程表現為概念、范疇和相關理論的不斷更新和創新。 與一種新的領域、新的認識相聯系,制度學的研究也需要提出一些新的概念和范疇,并在此基礎上形成新的觀點和理論體系。

       

“制度”認識的兩個誤區和制度學的基本原理

“制度”是我國特有的古老詞匯,人們在潛意識中已經有了約定俗成的認識。大多數人對“規章”和“制度”這兩個概念不加區別,一般都把制度歸結為“規則”、“規矩”、“規定”、“規章”、“規范”或“規范體系”。許多單位都有一本文件集“某某單位規章制度匯編”,嚴格地說,它只是規章的匯編,而不是制度的匯編。這是對“制度”認識的一個誤區。規章和制度是不同的,沒有規章不能形成制度。有了規章,如果不去執行,也不能形成制度。比如說光有會計方面的規定,但是沒有會計部門去執行,就不能形成會計制度。當國家立法機關通過了一項法律(如《婚姻法》)時,并沒有自動形成相應的法律制度(如婚姻制度),法律制度、婚姻制度的形成是國家執行機關嚴格執法的結果。制度的形成不僅要注重作出規定“三令五申”,更重要的是強調執行“乃設鈇鉞”,二者缺一不可。

制度始于規定,成于執行,這是制度學的一個很重要的原理。正如蓋房子,光有設計圖紙而不去施工,不能建成現實的大樓。光有規則和規定而不去執行,也不能形成現實的制度。規定一種制度形式和形成一種制度形式,分別屬于制度規定和制度執行兩個不同的過程,制度是在制度規定和制度執行相互作用的制度化過程中形成的。制度規定是組織生存發展的基因,相關機構和人員則像器官和細胞一樣通過制度執行構成整個組織的整體活動。古人所講的“建章立制”,很明確的論證了規章和制度的辯證關系,首先是“建章”,然后才是“立制”。

關于制度還有另外一個認識上的誤區,即制度主要起什么作用?關于這個問題,普遍的回答是:“主要(作用)是規范和約束人的行為”。在經濟學、政治學、社會學和法學等研究領域中,有不少專家學者把制度定義為一種行為模式,認為它的作用主要是規范和約束人們的行為。這種認識仍然是值得推敲的。舉一個最簡單的例子來說,一個人對其父母的行為和對其子女的行為,或者對其上級的行為和對其下級的行為什么會不一樣呢?這是因為他首先確認的是和對方彼此之間的關系,其次才能確認彼此之間的行為。人們在關系中的角色定位不同決定著其表現出來的行為也是不同的。東漢末年劉備、關羽、張飛“桃園三結義” 首先規范的不是行為而是關系。制度的作用首先規范的是人們之間的社會關系,其次才能規范彼此之間的行為,只有規范了關系才能規范行為,不規范關系則不可能規范行為,這是制度學的第二個基本原理。

在《論語·顏淵》中有一段對話:“齊景公問政于孔子??鬃訉υ唬壕?,臣臣,父父,子子”??鬃影岩幏逗痛_定制度關系作為治國理政的重要原則。西漢時期的董仲舒在《春秋繁露》一書中進一步提出了“三綱五?!钡乃枷?,將君臣關系、父子關系、夫妻關系明確定位為“君為臣綱,父為子綱,夫為妻綱”。他同時把仁、義、禮、智、信五常之道作為處理這些關系的倫理法則和行為標準??v觀春秋戰國時期諸子百家的理論,只有儒家學說是這方面的集大成者。在我國兩千多年的封建社會中,儒家學說成為歷代王朝統治者的統治思想是有其歷史的必然性的。

馬克思說:“人的本質是一切社會關系的總和”。制度的本質則是對人們的社會關系的規范和固化。制度最重要的作用是規定、構成、調整、固化、強化人們之間的關系,涉及人們在社會生產和社會生活過程中形成何種關系、扮演何種角色以及具有何種行為。文字性的規定和強制性的執行是形成制度的兩個基本條件。

對于一個國家來說,最重要的制度規定是憲法。制度的核心是法律,法律的核心是憲法。對于一個公司來說,最重要的制度規定是章程,而這兩者最基本的內容主要是對各種基本關系、特別是權力關系和權利關系的規范和確定。任何一種制度都是和其所規范約束的關系相聯系的。法律制度規范了法律關系,經濟制度規范了經濟關系,政治制度規范了政治關系,管理制度規范了管理關系,等等。制度一旦形成之后,表明人們之間的關系及其相應的行為成為一種比較長期穩定的關系和行為樣式,可稱之為人們社會關系及其行為的一種固化或常態化形態。


制度場與場式管理

制度不等于規則規章,不是文字性的規定,而是一種客觀存在的現象,那么我們怎么感知制度的存在呢?制度最常見的現象是我們所說的制度環境。中國、美國、日本的制度不同,具體表現為它們的制度環境不同。不同的國家有不同的立法和執行機關,形成了不同的制度環境。家庭環境、學校環境、公司環境、城市環境、國家環境等等都屬于一種制度環境, 這是一種非常普遍的社會現象。制度環境最基本的特點是具有時空性,既有一定的地域和范圍, 又有一定的時間跨度。以中國古代封建社會的發展歷程為例,從秦朝漢朝到明朝清朝一個朝代取代一個朝代實際上意味著制度環境的更替,他們各有特定的疆土和持續數十年或數百年的時間跨度。

制度有時空性,是以“場”的形式存在的。制度始于規定,成于執行,每一種制度環境都是一種制度場?!皥觥庇袃煞N不同的含義,一是指平坦的空地,即場地、場所,一是指物理場,即相互作用場。場是自然界的一種普遍現象,也是人類社會的一種普遍現象。不同的物體或實物間的相互作用會形成物理場,如電場、磁場、電磁場、引力場等,肉眼看不到,但卻是客觀存在的。人與人之間的相互作用也會形成場, 我們日常所說的氣場,指的就是這樣一種現象。

人與人之間相互作用的“場”可以分為心理場、行為場、群體場、制度場幾種表現形式。制度場指制度關系條件下以制度主體為核心的所有制度角色的相互作用場。任何制度規定和制度執行都有其特定的時空范圍或作用力范圍,也就是說,都有一個特定的場。每一個國家都是一個制度場,其管轄的領土、領海、領空就是其制度場作用力的時空范圍。每一個企業、每一個學校在其規定和執行范圍內,也會形成一個制度場。在某種意義上說,所有的組織活動、領導活動、管理活動、生產活動等都是在特定的制度場內進行的。

制度場與場地、場所的概念有明顯的區別。一個操場或一個商場,在沒有人的時候只是一個場地,在有人踢球或有人交易的時候則會成為球員之間或買賣雙方之間相互作用的場。足球場、籃球場、運動場等場地是可以離開人而獨立存在的, 氣場、心理場、制度場等等以人與人之間的相互作用為條件,是不能離開人而獨立存在的。市場、資本市場等等都是一種制度場,它們不是交易的“場所”,而是交易的“場”。制度場的概念有助于我們更深刻的了解人與人、人與組織、人與社會、政府與市場的關系,更深刻的了解政治、經濟、科技、文化等各種組織和各種社會活動。

制度場的研究具有下列一些基本內容。1.多種制度角色之間的相互作用構成制度場。2.任何制度場都是由制度規制者、制度執行者和制度互動者三類制度角色構成的,統稱為制度構成三要素。三要素的不同互動方式形成君主制、民主制、獨裁制、精英制等各種不同的制度形式。3.制度規制者和制度執行者是制度主體,在制度場中起主導作用,據此可以對市場運行和政府作用進行更深入的研究。4.制度場內存在著吸引力和控制力兩種相互作用的力量。制度場內的每個人都有一定的能量和作用力。5.制度場的作用力匯聚成政治的、經濟的、法律的、軍事的、行政的、宣傳的、教育的、輿論的多種力量。正常情況下,制度規定的吸引力和制度執行的控制力是制度場作用力的主要來源。6.制度場作用力對人的意識行為或其能量釋放有導向性的影響。7.每個制度場都有特定的制度形式,表現出學校、公司、國家等各種社會組織的多樣性。8.制度場的時空性不同,可以分為實體場組織和虛擬場組織兩種類型。

制度、制度化、制度場等概念可以深化我們對組織運行和管理活動的認識。 組織是制度的實體,制度是組織的形式。任何組織都存在著組織管理和場式管理兩種不同的管理方式。組織管理理論主要研究的是如何通過機構和崗位設置、人員管理構建組織,如何使所有成員按照嚴格的行政隸屬關系保持良好的工作狀態。從制度學的觀點看,場式管理理論主要研究的是如何規范各種制度關系和角色關系構建制度場,如何按照組織目標形成正矢量的制度場作用力,如何通過調控制度場作用力影響人們的意識和行為達到較高的制度效力。股市本身是一個在政府政策制定和執行作用下多空雙方博弈的制度場,政府主管部門對證券公司、基金和廣大股民沒有直接的行政隸屬關系,但可以通過政策頒布和制度場作用力的調控影響多空雙方的判斷和股市的漲跌。場式管理對組織風氣、制度環境和社會氛圍的形成有重要影響。如“老人倒地無人敢扶”的社會現象,僅靠批評教育當事人的組織管理方式還不夠,必須從政治、法律、行政、教育、宣傳、輿論等場式管理方面調整制度場作用力,樹立良好的制度環境和社會風氣,才能從根本上扭轉這種現象。在當前世界各國防控新冠病毒疫情的過程中,制度管理和場式管理的差異、作用、實際結果等等表現的尤其明顯。


制度角色與制度人

無論是中國人、日本人、美國人還是俄羅斯人、印度人,每一個人都生活于不同的家庭、公司、國家等特定的制度環境和多種多樣的制度關系及角色關系群中,都是各種各樣的制度角色和非制度角色集于一身并具有唯一性的角色復合體。制度角色是一個人在制度化群體或組織中具有從屬關系并具有一定權利、義務、職責及其影響和作用的特定身份,每一種制度角色都有與其相聯系的制度背景、身份特征、行為標準和期望值。在人的一生中,制度角色是不斷發展變化的,例如隨著年齡的增長,依次會有兒子(女兒)、丈夫(妻子)、父親(母親)、爺爺(奶奶)等多種家庭角色的演變,隨著資歷的增長,依次會有科員、副科長、科長、副處長、處長甚至局長、部長等多種組織角色的演變。制度角色的演變和發展構成了每個人的人生軌跡,影響著每個人的認知、情感、意識、態度、行為的發展變化。制度角色的復雜性、差異性決定了人的情感、意識、態度、行為和處事方式的復雜性和差異性。

一般來說,人們普遍具有血緣關系、生產關系和社群關系三大類角色。人一出生,一定是某個家庭的成員, 在血緣關系上按照九族五服圖的排列有孫子、兒子、哥哥、弟弟等多種多樣的角色稱謂。隨著年齡的增長,人們會從家庭走上社會,具有更多更復雜的組織角色。首先是小學生、中學生、大學生等學習角色,其次是工人、會計、醫生、政府官員等工作角色。這些角色已經不是原始人之間自然形成的身份象征,而是在制度化過程中具有法律意義的制度角色。家庭角色決定了一個人的家庭歸宿,學生角色和工作角色決定了一個人的組織歸宿,公民角色決定了一個人的國家歸宿,同時也影響和決定了我們每一個人的人生和命運。

人類社會的發展是一個不斷制度化、組織化的過程,我們每一個人都處在家庭、家族、學校、公司、國家等各種各樣的角色關系群中。中國古代有連坐法、夷三族、滅九族甚至還有滅十族的傳聞,都是和角色關系群的概念密切相關的。角色關系群的形成有多種多樣的形式。 有的是在血緣關系基礎上自然形成的,有的是根據法律法規在權力關系、審批關系或契約關系的基礎上形成的。 以血緣關系來說,小到按直系旁系劃分、上推四代下推四代的九族五服圖,大到傳承幾十代的家譜、族譜,存在著一個非常龐大的以血緣關系為紐帶、以嫡長子為主線的家族角色關系群。每一個人在九族五服圖或家譜族譜中都有特定的位置和與其相關的多種多樣的角色稱謂。對于公司、政府、軍隊、國家等組織角色關系群來說,其人員組成和內部結構就更為龐大和復雜。

中國有句老話:“人固有自知之明”,實質是指一個人在所處的角色關系群中,要有正確的角色認知和角色定位。組織成員的角色情感、角色態度、角色意識、角色行為定位、角色行為樣式等等與其角色認知和角色定位密切相關。我們每一個人都同時置身于多種多樣的角色關系群中,人們相互之間存在著錯綜復雜的制度角色關系。如果角色認知和角色定位出現偏差,則會對他人、組織、國家、社會產生情感、態度、意識、行為方面的偏差。我國古代的《三字經》《弟子規》等兒童讀物有許多在父子關系、夫妻關系、兄弟關系、師生關系、君臣關系等方面如何有正確的角色認知和角色定位的內容。在不同的制度環境中,有不同的角色認知和定位要求。如在家庭聚會時,注重的是輩分的高低而不是職位的高低。在正式的工作場合,注重的是職位的高低而不是輩分的高低。由于一個人同時具有家庭角色、政治角色、經濟角色、組織角色、公民角色等多種多樣的角色,這些角色之間也常會形成自身矛盾,使一個人陷入矛盾或沖突的角色認知和角色定位之中。      

與制度角色密切相關的概念是“制度人”?!敖洕恕焙汀吧鐣恕钡募僭O是一種抽象的概念,將人和人性抽象化。但是世界上的每一個人都是現實的人,都是生活在特定制度中有特定制度角色和自我意識獨立行動的人?!爸贫热恕笔嵌喾N角色的復合體,世界上沒有兩個人是完全相同的。多種角色集于一身造成了制度人在思想、動機、情感、意識、態度、行為方面的差異性和復雜性。人的本性是個體性和群體性的統一,是自然屬性和社會屬性的統一。私有制的組織更多的強調個體性,公有制的組織更多的強調群體性,不同的制度環境加大了人性的差異性和復雜性。同一種文化和制度背景中的人具有某些群體性、地域性的共同特征。


制度效力與制度管理

制度管理和制度化過程是一個通過制度規定和制度執行將各種要素和各類人員整合在一起的過程。任何組織都是一個由各種各樣的制度角色組成的、內部關系極其復雜的制度化群體。組織中的全體成員分布在不同的機構和崗位上,表面上看來,他們各行其是,每一個人只是專注完成自己的工作。但是,所有組織成員的個別的、分散的工作將會形成一個巨大的合力。產品的數量、質量、成本、利潤、勞動生產率、GDP等績效指標都是這種合力的數據表現,這種合力我們可稱之為制度效力。

制度效力的內容可以分為制度效率、制度效果和制度場作用力三個方面。不同的制度有不同的效力,亦即有不同的“效率”和“效果”。改進技術毫無疑義可以提高效率,增強效果,可稱之為技術效率和技術效果。但是,改進制度同樣有非常重要的作用,可稱之為制度效率和制度效果。對于一個制鞋企業來說,生產技術是一樣的,但其如果采用計件工資制或是計時工資制兩種不同的制度,對其產品數量和質量會有不同的影響。制度效力的考慮提出了一種制度選擇的標準,在兩個效率相同的制度備選方案中選擇效果較好的方案,而在兩個效果相同的制度備選方案中選擇效率較高的方案。

我國民間流傳著一個分粥的故事,寺廟里的一群和尚每人一碗粥,如何才能做到公平分配?其方法可以有抓鬮制、輪流坐莊制、考核制、監督制、選舉制等等,但最有效的方法是分粥的和尚吃最后一碗粥。這是一種自律制的形式。這個故事不僅說明不同的制度有不同的效力,而且說明在同樣的技術、物質和人員條件下,制度是可以選擇的。所有的管理都是制度管理,所有的管理過程都是制度化的過程,無論對于一個企業還是一個政府來說,都需要從整體上考慮制度效力、制度選擇、制度設計和制度安排問題。

制度場作用力對制度效力也有重要的影響。制度管理貫穿于所有的管理過程之中,除了技術因素、管理因素、心理因素、群體因素外,制度因素是提高生產效率和管理效果的重要因素。如上所述,任何一個勞動群體和工作群體都處于各種制度場作用力的影響之下。整個社會以及經濟和市場的運行是政治的、法律的、行政的、經濟的、軍事的、宣傳的、教育的、輿論的、心理的等各種各樣的制度場作用力綜合作用的結果。對于一個公司或國家來說,營業收入、利潤、GDP等等是很重要的經濟指標,推動這些數據的因素是各個機構、部門、企業、組織等等的經營管理,推動經營管理的因素是工作者、管理者、領導者等所有人員的工作努力和付出,推動這些人員的因素則是多種多樣的制度場作用力。這些力量是否是亞當·斯密所說的“看不見的手”?如何提高制度效力是加強公司治理、城市治理、政府治理、國家治理的重要途徑,任何社會問題都有各種各樣的癥狀解,而制度解是根本解。制度的優劣可以根據制度效率的高低、制度效果的好壞、制度場作用力正矢量的強弱即對制度效力的整體測評來評判。如何測評制度效力以及如何確立相關指標,是推動制度學研究深入發展的一個重要課題和努力方向。


文化認同與制度認同

當今世界200多個國家和地區都有各自的制度發展史和特定的制度形式,世界上沒有一個國家或公司的制度是完全相同的。造成這種差別的一個很重要的因素是文化差異。制度構成三要素的文化觀念及其制度觀不同,所選擇、設計、構建、運行的制度也必然不同。

我們周圍的一切都和文化有關。我們所使用的語言、文字,日常閱讀的圖書、報紙、雜志以及文學、美術、音樂、戲劇、影視、飲食、服飾、風俗習慣、建筑、人文景觀等等人類勞動和活動的所有創造物都涉及到文化。文化的定義有廣義和狹義之分。這些都屬于廣義的定義,文化的范圍非常廣泛,不僅包括器物、貨品、房屋、建筑、城市等所有有形的存在式樣,而且包括知識、信仰、思想、習慣、技術、能力以及組織、機構、制度等所有無形的存在式樣。在我國,最有代表性的廣義定義見之于《辭?!罚骸皬膹V義上來說,指人類社會歷史實踐過程中所創造的物質財富和精神財富的總和”。最有代表性的狹義定義是毛澤東1940年在《新民主主義革命》中的闡述:“一定的文化(當作觀念形態的文化)是一定社會的政治和經濟的反映”。

國內外關于文化的定義眾說紛紜,雖然差異很大,但都有一個共同點,即都包括精神、思想、觀念、意識形態等文化觀念的內容,這是所有關于文化的定義中最核心的部分。據此,我們可以從最狹義的層面將“文化”定義為:“文化是指一定的社會群體在社會生活和生產發展過程中形成的認知、情感、意圖、愛好、興趣,看法、觀點、態度、思想、信仰等意識形態和思想觀念的總和”。關于文化的廣義定義, 可以簡要的歸納為:“文化是文化觀念和文化產品的統稱”。文字語言服飾房屋建筑等有形的或顯性的存在式樣,以及組織機構制度等無形的或隱性的存在式樣,都是人們觀念的產物或創造物,統稱為文化產品。正如勞動產品不等同于勞動一樣,文化產品也不等同于文化。實際上,觀念是不能直接看到的,我們只能通過觀念的創造物,了解隱含于其中的觀念。一般來說,文化只有兩種存在形式,一是以觀念的形式存在于人們的頭腦中,一是以物化的形式存在于人類的創作物中。世界各國憲法、法律的制定者通過具體的制度化過程使其文化觀念外化為憲法、法律、法規以及相應的機構和制度。

制度靠文化塑造,文化靠制度延續。一定的文化產生特定的制度,又靠特定的制度來推動。文化是制度的先導,制度是文化的基礎和推動力。中國沿襲兩千多年的封建王朝的中央集權制度,其文化根源可以追溯到春秋戰國時期的諸子百家思想。馬列主義、毛澤東思想、鄧小平理論、三個代表重要思想、科學發展觀、習近平新時代中國特色社會主義思想是建設和發展中國特色社會主義制度的理論指導和思想基礎。

不同的人、不同組織的人、不同國家的人有不同的文化觀念,這種觀念體現在對制度的認識方面則是制度觀。我國《辭?!穼Α坝^”的解釋是:“對事物的看法和態度”,制度觀則是對制度的看法和態度。制度和每一個人的人生、命運、利益密切相關,人們很自然地會對周邊的制度形成自己的看法和態度。制度觀是指人們對自身、對他人、對人與人、人與組織、人與國家的制度關系以及對各種組織制度和社會制度的總的看法和基本觀點。人們的制度觀不同,形成的制度也不同。與此相聯系,不同的制度又推動著不同的制度觀的發展。

制度觀的內容包括角色觀、行為觀、法紀觀和制度管理與發展觀。即一個人對自身和他人的角色有正確的認知和定位,對與各種角色相聯系的行為標準以及倫理道德和法律規定有明確的認識,對現行制度有正確態度及對制度發展的規律和特點有科學認識,等等。制度觀的產生主要受到現實的文化環境和制度環境的影響。中國人、美國人、日本人等等各有不同的制度觀。文化環境和現實制度中政治、經濟、歷史、科技、教育、宣傳、習俗等各種因素的千差萬別造成了不同國家民眾制度觀的巨大差異。這種制度觀的差異最終又通過制度化的過程加大了各國之間文化環境和制度環境的差異。具有什么樣的制度觀,關系到一個人、一個民族、一個國家的文化和倫理道德水平的高低,對組織運行、社會穩定和經濟發展具有十分重要的影響。制度觀涉及到人們對文化環境和現實制度的認同度,文化認同、制度認同的人群比例越高,制度和社會運行的穩定性就越強。當組織中全體成員或國家中全體公民的制度觀相一致時,組織和國家的運行處于一種平穩的狀態,當人們的制度觀產生分歧甚至沖突時,則會造成波動、震蕩、分裂甚至內亂。主流思想、傳統觀念、社會思潮、公共輿論等文化現象以及對現實制度的真實感受對人們制度觀的形成有巨大的影響,制度觀的培養傳承潛移默化地存在于各個國家的教育宣傳的過程之中。


制度運行有固有的特點和規律

從歷史上看,人類從動物世界發展而來是從制度化的過程開始的。這個制度化的過程表現在許多方面,如從原始的群婚狀態、血緣家庭、普那路亞家庭、對偶家庭到現代社會的一夫一妻制,從原始公社制度、奴隸制度、封建制度、資本主義制度到社會主義制度等等。世界上許多國家都出現過或者都將經歷這種制度化的發展過程。有的國家發展的快些,有的國家發展的慢些。從一種制度形式更換為另一種制度形式的過程,可以分為兩種情況。一種情況是漸進性的制度化過程,相互更換的兩種制度形式之間沒有本質的區別,基本上屬于同質或同一種類型的制度形式。另一種情況是根本性或革命性的制度化過程,相互更換的兩種制度形式之間具有本質的區別,屬于不同質或不同類型的制度形式。我國辛亥革命推翻了封建帝制,取而代之的是具有資本主義性質的共和制的制度形式,1949年新中國成立后實行的是社會主義制度。這是三種不同性質或不同類型的制度形式的變革過程,其最基本的特點是用一種代表新的生產力和生產關系的新的制度形式取代舊有的制度形式。

從歷史的角度看,技術創新和制度創新是人類社會發展的兩大動力。技術創新是推動人類社會發展的最原始的、最基本的動力,農耕化、工業化、電氣化、信息化、網絡化、智能化等等標志著技術創新的幾個重要階段。一般的規律是,生存需求和市場競爭引發技術創新,技術創新推進制度變革和制度創新,制度變革和制度創新反過來繼續推動技術創新。技術創新是制度創新的動力,制度創新是技術創新的保障。

技術創新引起的直接結果是生產工具的進步,這種進步必然引起使用生產工具的勞動人群及相應人口比例的變化,從而引起不同階層、不同階級、不同利益集團政治經濟等社會力量對比的變化,其必然結果是引起規范固化新的生產關系和社會關系的制度形式的變化。農耕化的發展經歷了一個非常漫長的時期, 以使用的生產工具為標志先后經歷了舊石器時代、新石器時代、青銅器時代、鐵器時代等不同的發展階段。與這幾個時代相聯系,人類社會先后出現了原始公社制度、奴隸制度、封建制度的歷史發展進程。

鐵器時代的生產工具主要是靠人力使用的鐵鍬、鋤頭、鐮刀、斧頭等等, 鐵器工具的普及使農民和地主成為人類社會中最主要的人群,規范和固化兩者關系的制度形式是封建制度。工業化最重要的標志是用機器取代了人力,機器和工廠的發展使農民的人群數量和人口比例處于不斷縮小的過程中,操作工人、工廠主、商人等城鎮人口的人群和比例不斷地增長, 與此相適應, 規范和固化新的生產關系及社會關系的資本主義制度逐漸取代了封建制度。在電氣化、信息化、網絡化、智能化等技術創新的新階段, 重體力勞動者、操作工人、工程技術人員、第三產業服務人員、 軟件編程人員、管理人員等人群及人口比例隨之不斷出現新的變化,不僅推進了資本主義的生產關系和社會制度的發展,而且孕育著社會主義制度的新的制度形式。

從整個人類社會的發展歷史來看,無論是制度漸變還是制度劇變,都是一個不以人的意志為轉移的、客觀的自然歷史過程。但是對于每一個具體的組織或國家來說,其制度的確立,是人們有意識、有目的地構建起來的。

我國對技術創新和制度創新的認識有一個痛苦的經歷。第一次鴉片戰爭時期,面對洋槍洋炮,國人首先猛醒到的是技不如人,學不如人,當時最有代表性的呼聲是“師夷長技以制夷”。1860至1890年以李鴻章、曾國藩、左宗棠、張之洞等為代表的洋務派實力人物掀起了一場創辦軍工廠、組建新式軍隊的“師夷長技”的洋務運動。但是1894年的中日甲午戰爭使國人認識到一個更為深刻的道理,除了技不如人外,更重要的是制不如人,制度落后是甲午戰爭失敗的最重要的原因。1911年爆發的辛亥革命,開辟了廢除帝制走向共和的制度創新之路。從1949年新中國成立、1978年改革開放到十八大后中國特色社會主義制度的完善和發展都是技術創新和制度創新的發展歷程,中國特色的社會主義制度的優越性使整個國家的發展取得了舉世矚目的成就。技術創新和制度創新要靠自然科學和社會科學的理論創新來推動。理論、技術、制度的先進性代表著一個公司、一個組織或一個國家的先進性,誰的理論、技術、制度處于領先地位,誰就能夠走在世界和時代的前列。


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